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V观财报｜田野股份总经理单丹短线交易被警告、罚10万元,单丹,证监局,证券法,田野股份,短线交易,股东大会
经纪和财富管理业务是券商的基本盘，但也是违规的“高发地带”。细究违规情形，出现了“营业部出纳从事营销”“安排他人通过网络顶替展业”此类少见情况。2024年11月，广东证监局披露，东方证券汕头长平路证券营业部向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务，并针对认购期基金产品销售设置特别考核激励
11月25日晚间，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。同花顺在公告中表示所谓公司非法荐股、被立案调查的传闻与事实不符
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证券时报记者郭博昊韩忠楠近日，由北京证监局、深圳证券交易所主办，北京证券业协会、北京上市公司协会、证券时报协办，中国银河证券、东兴证券承办的“金融强国绘蓝图投教为民谱新篇”系列投教活动走进首都北京。本次活动聚焦数字金融主题，组织开展走进数字类上市公司、数字金融专场投教大讲堂、投资者座谈会、党建学习、行业交流等7场活动，引导更多金融资源支持数字技术创新和数字经济发展，推进做好数字金融等“五篇大文章”，助力金融高质量发展。“投资者教育是金融市场健康发展的基石，对于培养成熟、理性的投资者群体至关重要
